Was Unternehmen über Compliance wissen müssen

Wenn in diesem Kapitel von Motivation und Compliance die Rede sein soll, dann geht es darum, aufzuzeigen, wie über zielgerichtete Motivation Compliance im Unternehmen erfolgreich umgesetzt und nachhaltig gewährleistet werden kann und welche Probleme und Komplikationen dieser zielgerichteten Motivation begegnen.

Dieser Beitrag beschreibt die Integration der ethischen Perspektive (Integrität) in das oftmals rechtlich geprägte Compliance-Management-System von Unternehmen. Als Grundlage wird zunächst kurz der Begriff Compliance erläutert und auf den Diskurs zwischen Compliance als normenbasierter Managementansatz gegenüber Integrität als wertebasierter Ansatz eingegangen.

Schon seit nunmehr einigen Jahren gehört Compliance Management zu den Boom-Themen im Managementdiskurs. Dabei handelt es sich nicht bloß um ein weiteres Schlagwort, das jeder kennen muss, der als kompetenter Manager erscheinen möchte. Zwar mögen auch solche rein rhetorischen Verwendungen vorkommen.

In der Einleitung wurde die Praxisorientiertheit betont, dieses Kapitel fasst die Grundlagen unseres Wirtschaftssystems zusammen und führt so in den Hintergrund der Compliance ein. Was scheinbar ein Widerspruch ist, stellt sich als Hintergrund der Compliance dar.

Unter einem Compliance Management System (CMS) wird die Gesamtheit aller organisatorischen Maßnahmen verstanden, die eine möglichst weitgehende Einhaltung von externen Vorgaben und internen Regeln und damit einen angemessenen Schutz von Compliance-Risiken sicherstellen sollen.

Unternehmen müssen heute agil und flexibel auf neue Herausforderungen des Ecosystems reagieren. Zu diesen Herausforderungen zählen u. a. gesetzliche oder regulatorische Vorgaben, die es umzusetzen gilt. Aus Compliance-Sicht müssen nicht nur diese externen Vorgaben eingehalten werden, sondern es müssen häufig auch interne Architekturvorgaben, z. B. bezogen auf die strategische Ausrichtung des Unternehmens in Form von Prinzipien, erfüllt werden.

Dieser Beitrag zeigt auf, wie unter Berücksichtigung einer gelingenden Implementierung entlang des Enterprise Transformation Cycles (lean-)agiles Management auch das zumeist von Häufigkeit und Schadensausmaß unterschätzte Problem der Non-Compliance deutlich verbessern kann. 

Compliance Management stellt die rechtliche Verantwortung von Unternehmen in den Fokus. Rechtlich korrektes Verhalten soll im Unternehmen bei allen Beteiligten gesichert werden. Dafür können Unternehmen Compliance Management-Systeme etablieren.

Die Pflicht des Vorstands, sich nicht nur selbst rechtmäßig zu verhalten, sondern auch für das rechtmäßige Verhalten anderer Unternehmensangehöriger zu sorgen, wird unter den Stichworten "Legalitätskontrollpflicht" und "Compliance" diskutiert.

Das Thema „Compliance“ ist in Unternehmen nach wie vor omnipräsent. In Fällen eines möglichen Compliance-Verstoßes drohen beispielsweise eine außerordentliche Tat- oder Verdachtskündigung. In diesem Kapitel wird neben aktueller Rechtsprechung zu Kündigung aus Compliance-Gründen auch Fragen zur Haftung aus schadensersatzrechtlicher Gründen sowie zur strafrechtlichen Verantwortlichkeit.

Wenn Arbeitsroutinen innerhalb von Organisationen reibungslos funktionieren, dann tun sie dies häufig nicht wegen besonders adäquater formaler Entscheidungsprogramme und Kommunikationswege, sondern trotz der (gut gemeinten) Formalstruktur. Die …

Der Talanx Konzern integriert ökologische, gesellschaftliche und Governance-Aspekte in seine Geschäftstätigkeit. Als international agierender Versicherungskonzern und langfristig orientierter Investor verschreiben wir uns einer verantwortungsvollen, auf nachhaltige Wertschöpfung ausgelegten Unternehmensführung.