4. Searching-Tool für Compliance – Ein Analyseverfahren textueller Daten

Text ist immer noch die vorherrschende Kommunikationsform der heutigen Geschäftswelt. Techniken des Textverstehens erschliessen vielfältiges Wissen zur Verbesserung der Kommunikation zwischen Menschen und Menschen, sowie Menschen und Maschinen. Durch die erhebliche Steigerung der Leistungsfähigkeit moderner Computer haben das automatische Textverstehen und die Extraktion von Semantik bedeutende Fortschritte gemacht. Der Vorteil der Nutzung eines Textanalysesystems für die Überprüfung der Regelkonformität in der Finanzbranche, ist angesichts des Wachstums der Online-Informationen wichtiger denn je. Es ist eine Herausforderung, aktuelle Informationen über Kunden, Unternehmen und Lieferanten zu verfolgen und zu interpretieren. Bei fehlerhaftem Verhalten sind die Auswirkungen auf ein Unternehmen unter Umständen drastisch. Zum Beispiel sind Kundeneröffnungen wegen verordneten Abklärungen für Finanzinstitute oft komplex und kostenintensiv. Um zum Beispiel Missbräuche (Geldwäsche) aufzudecken müssen grosse Mengen an textueller Daten interpretiert werden. Vorgestellt wird ein Anwendungsfall aus der Praxis mit dem Analysewerkzeug Find-it for Person Check, ein von Canoo Engineering entwickeltes Werkzeug mit semantischen Textanalysen. Find-it for Person Check ermöglicht deutlich effizientere Abklärungen in Compliance-Prüfprozessen der Finanzindustrie unter Berücksichtigung internationaler, lokaler und firmeninternen Richtlinien.