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2022 | OriginalPaper | Chapter

3. Interne Ermittlungen

Author : Lena Rudkowski

Published in: Aufklärung von Compliance-Verstößen

Publisher: Springer Fachmedien Wiesbaden

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Zusammenfassung

Die Bedeutung des Arbeitgebers bei der Ermittlung von Rechtsverstößen seiner Arbeitnehmer hat in den letzten Jahren deutlich zugenommen. Beeinflusst von der U.S.-amerikanischen Rechtspraxis führen auch deutsche Arbeitgeber verstärkt interne Ermittlungen durch.

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Allgemein zu gesetzlichen Anzeigepflichten Rotsch, in: Rotsch, § 34 Rn. 22.

Kühl, in: Lackner/Kühl, § 258 StGB, Rn. 7 f.

Latzel, in: Giesen/Junker/Rieble, S. 121, 129.

BGH NJW 2009, 3173 Rn. 27; Rotsch, in: Rotsch, § 4 Rn. 16 ff.

Im vom BGH entschiedenen Fall: der Leiter der Innenrevision hat eine fehlerhafte Tarifberechnung bei der von seinem Arbeitgeber, einer Anstalt des öffentlichen Rechts, betriebenen Abfallentsorgung zu beanstanden, BGH NJW 2009, 3173.

Ausf. BGH NJW 2009, 3173 Rn. 21 ff.

Latzel, in: Giesen/Junker/Rieble, S. 121, 129.

Zur Aufklärungspflicht von Vorstand und Aufsichtsrat Grunewald, NZG 2013, 841, 846.

Grunewald, NZG 2013, 841, 846.

Habersack, in: MünchKomm-AktG, § 116 Rn. 35.

Habersack, WM 2005, 2360, 2362.

Habersack, in: MünchKomm-AktG, § 111 Rn. 78.

Aber auch nicht rechtsfähige Vereine, rechtsfähige Personengesellschaften und jur. Personen des öffentlichen Rechts, § 2 Abs. 1 Nr. 1 VerSanG-E, letztere außerhalb hoheitlichen Handelns, s. § 5 Nr. 3 VerSanG-E.

Momsen, in: Rotsch, § 34 B. Rn. 3.

Zur Ausgestaltung einer solchen Vereinbarung Wybitul/Böhm, RdA 2011, 362, 366 f.

Zu weiteren Nachteilen einer Betriebsvereinbarung über interne Ermittlungen Wisskirchen/Glaser, DB 2011, 1392, 1393.

BAG NZA 2017, 1179 zur Vorgängervorschrift § 32 BDSG a. F., s. auch bereits oben Abschn. 2.2.4

BT-Drs. 16/13.657, S. 21.

Der Gesetzgeber spricht zwar in der Begründung davon, dass die Taten im Beschäftigungsverhältnis begangen worden sein müssen, nennt aber Korruption als ein Beispiel und macht damit deutlich, dass nicht nur Taten am Arbeitsplatz und/oder während der Arbeitszeit erfasst sind, BT-Drs. 16/13.657, S. 21.

Dazu BAG NZA 2017, 1179.

BAG CCZ 2021, 311 Rn. 29.

BAG NJW 2017, 1193.

BAG NJW 2017, 1193 Rn. 25.

BAG NJW 2017, 1193 Rn. 22.

Bsp. bei LAG Berlin-Brandenburg ZD 2021, 170.

BT-Drs. 16/13.657, S. 21.

Näher Franzen, EuZA 2017, 313, 327.

BAG NZA 2017, 112 (Nachweis einer Pflichtverletzung begangen durch einen anderen als den verdächtigen Arbeitnehmer unter Geltung des BDSG a. F.).

Heberlein, in: Ehmann/Selmayr, DS-GVO Art. 6 Rn. 48.

BAG NZA 2017, 112 Rn. 36 ff.

Bedenken bei Maschmann, DB 2016, 2480, 2485; ausf. Byers/Wenzel, BB 2017, 2036, 2039 (speziell zur verdeckten Videoüberwachung).

BT-Drs. 16/13.657 S. 21.

I. Erg. ebenso Gola, BB 2017, 1462, 146; a. A. wohl Maschmann, DB 2016, 2480, 2485; ausf. Byers/Wenzel, BB 2017, 2036, 2039 (speziell zur verdeckten Videoüberwachung).

BAG NZA 2017, 1179.

A.A. Maschmann, in: Kühling/Buchner, BDSG § 26 Rn. 22.

A.A. Maschmann, in: Kühling/Buchner, BDSG § 26 Rn. 21 ff.

BAG NZA 1992, 749, 756.

Richardi, in: Richardi, BetrVG § 87 Rn. 30.

Das BAG formuliert umgekehrt, um die Bedeutung des § 80 Abs. 2 BetrVG zu unterstreichen: Die Grenzen des Auskunftsanspruchs liegen dort, „wo offensichtlich“ ein Beteiligungsrecht „nicht in Betracht kommt“, BAG NZA 2011, 527 Rn. 39.

Zur Reichweite des Informationsanspruchs im Falle der Auswertung von E-Mails LAG Köln ZD 2020, 262.

Franzen, EuZA 2017, 313, 333 f.

BAG NZA 2014, 243 Rn. 43 ff.

So nicht ausdrücklich, aber im Ergebnis BAG NZA 2003, 1193.

BAG NZA 2003, 1193.

BAG NZA 2018, 1329 Rn. 24.

Schlachter, EuZA 2020, 533, 543.

EGMR NZA 2019, 1697.

BAG NZA 2018, 1329.

BAG NZA 2003, 1193, 1196.

BAG NJW 2017, 1193 Rn. 6.

Zur mittelbaren Drittwirkung der Grundrechte BVerfGE 7, 198, 205 („Lüth“); zu den Pflichten des Gesetzgebers zum Schutz des Art. 10 GG im Verhältnis von Privaten BVerfG NJW 2002, 3619, 3620.

BAG NZA 1986, 643, 646.

A.A. Dendorfer-Ditges, in: Moll, § 35 Rn. 208: Zugriff auf den Gesprächsinhalt bei einem begründeten Verdacht einer Straftat des Arbeitnehmers zulässig.

Es handelt sich nicht um eine Dauergefahr, sondern um einen Dauerzustand; bei der Dauergefahr wäre § 34 StGB heranzuziehen, Kühl, in: Lackner/Kühl, § 32 StGB Rn. 4.

Bsp. für eine Prüfung anhand des TKG bei LAG Hessen NZA-RR 2019, 130 Rn. 53 ff.

EGMR NZA 2017, 1443.

LAG Hessen NZA-RR 2019, 130 Rn. 79.

LAG Rheinland-Pfalz ZD 2019, 369.

LAG Hessen NZA-RR 2019, 130 Rn. 74.

Im Ergebnis ebenso Lindemann/Simon, BB 2001, 1950, 1952; Mengel, BB 2004, 2014, 2017.

LAG Hessen NZA-RR 2019, 130 Rn. 74.

LAG Hessen NZA-RR 2019, 130 (Geschäftsführer als „Idiot“ und „Flasche“ bezeichnet).

Dendorfer-Ditges, in: Moll, § 35 Rn. 214 f.; Dann/Gastell, NJW 2008, 2945, 2947; Gola, MMR 1999, 322, 326; Mengel, BB 2004, 2014, 2017; diff. Ernst, NZA 2002, 585, 588.

Dann/Gastell, NJW 2008, 2945, 2947; Gola, MMR 1999, 322, 326 f.; Mengel, BB 2004, 2014, 2016.

Kania, in: ErfK, § 87 BetrVG Rn. 59.

BAG NZA 1986, 643, 644.

LAG Köln ZD 2020, 262; Sittard, in: Giesen/Junker/Rieble, S. 89, 97 f.

BAG CCZ 2021, 311.

LAG Rheinland-Pfalz ZD 2019, 369.

Göpfert/Merten/Siegrist, NJW 2008, 1703, 1708; Mengel/Ullrich, NZA 2006, 240, 244.

BAG NZA 2017, 1327 Rn. 27.

BAG NZA 2017, 1327 Rn. 27, 33.

Lindemann/Simon, BB 2001, 1950, 1954.

BAG NZA 2004, 556.

A.A. Gola, NZA 2007, 1139, 1143, zudem ergebe sich ein Verwertungsverbot (für die Handyortung); diff. Byers, NZA 2017, 1086, 1090.

ArbG Kaiserslautern, BeckRS 2010, 73.916; Oberwetter, NZA 2008, 609, 612; Thüsing/Forst, in: Thüsing, § 12 Rn. 19, 36.

So wohl auch Mähner, MMR 2010, 379, 381.

Ausdiff., für den Fall des pseudonymisierten/anonymisierten Abgleichs, Kock/Franke, NZA 2009, 646, 649. Näher Diller, BB 2009, 438.

Dagegen Diller, BB 2009, 438; dafür Steinkühler, BB 2009, 1294.

Zur Verdachtskündigung s. Abschn. 4.1.3.4.

Zur Teilnahmepflicht bereits Rudkowski, NZA 2011, 612.

BAG NZA 2009, 1011 Rn. 17.

Zu den Anforderungen an das Gespräch bereits Rudkowski, NZA 2011, 612 f.

Da diese Anforderungen nicht einmal vor der Anhörung zu einer Verdachtskündigung bei einem Auszubildenden bestehen (BAG NZA 2015, 741), kann beim Interview eines Arbeitnehmers erst recht nichts anderes gelten.

Anderes sollte nach § 17 Abs. 1 Nr. 5 lit. a VerSanG-E gelten – nach dem nicht Gesetz gewordenen Entwurf hätte der Arbeitgeber, um die gesetzlichen Voraussetzungen für eine Sanktionsmilderung zu erfüllen, den Arbeitnehmer darauf hinweisen müssen, dass etwaige Auskünfte in einem Strafverfahren gegen ihn verwendet werden können.

BAG NZA 2008, 809 Rn. 15.

BAG NZA 1998, 307.

Zum Auskunftsverweigerungsrecht des Arbeitnehmers s. bereits Rudkowski, NZA 2011, 612, 613.

BAG NZA 1996, 637, 640.

BAG NZA 1996, 637, 638.

BAG NZA 1996, 637.

Hiervon ging auch der nicht Gesetz gewordene VerSanG-E aus: Gem. § 17 Abs. 1 Nr. 5 lit. c hätte dem Arbeitnehmer ein Auskunftsverweigerungsrecht zugestanden, wenn er sich bei wahrheitsgemäßer Auskunft selbst hätte belasten müssen.

S. bereits Rudkowski, NZA 2011, 612, 614.

S. schon BAGE 6, 82, 83 ff.

So schon Rudkowski, NZA 2011, 612, 614.

S. z. B. den Sachverhalt bei BAG NJW 1970, 1861: Anzeigepflicht des für die Abrechnung zuständigen Arbeitnehmers, wenn der mit dem Inkasso betraute Arbeitnehmer kassierte Gelder unterschlägt.

100

Vom BAG offengelassen, BAG NZA 2004, 427, 429 f., unter Bezugnahme auf BGH NJW-RR 1989, 614.

101

S. schon Rudkowski, NZA 2011, 611, 614.

102

LAG Hamm MDR 2001, 1361.

103

S. bereits Rudkowski, NZA 2011, 612, 614.

104

Rudkowski, NZA 2011, 612, 615.

105

Hierzu bereits Rudkowski, NZA 2011, 612, 615.

106

Ebenso Wybitul/Böhm, RdA 2011, 362, 364. Einschränkend Mengel/Ullrich, NZA 2006, 240, 244 f.

107

LAG Düsseldorf NZA-RR 2017, 196.

108

S. BVerfG NJW 2018, 2385; LG Mannheim WM 2013, 616; LG Hamburg NJW 2011, 942.

109

BAG NZA 2013, 1433.

110

BAG NZA 2014, 143.

111

Klengel/Mückenberger, CCZ 2009, 81, 85.

112

BAG NZA 2014, 143 Rn. 24.

113

BAG NZA 2014, 143 Rn. 30.

114

BAG NZA 2014, 143 Rn. 33.

115

BAG NZA 2014, 143 Rn. 37.

116

BAG NZA 2017, 1179 (zu § 32 BDSG); BAG NZA 2014, 143 Rn. 24.

117

BGH NJW 2013, 2530 Rn. 81.

118

BGH NJW 2013, 2530 Rn. 82.

119

BAG NZA 2017, 1179 Rn. 41.

120

So im (nicht arbeitsrechtlichen) Fall OLG Zweibrücken NJW-RR 2005, 1119.

121

BVerfG NJW 2002, 3619, 3621.

122

BAG NZA 1991, 729.

123

Zu dessen Aufbau Glaser/Wisskirchen, DB 2011, 1447, 1451.

124

Im Ergebnis ebenso Sittard, in: Compliance, S. 89, 102.

Byers, Philipp/Wenzel, Kathrin, Videoüberwachung am Arbeitsplatz nach dem neuen Datenschutzrecht, BB 2017, 2036–2040;

Dann, Matthias/Gastell, Roland, Geheime Mitarbeiterkontrollen: Straf- und arbeitsrechtliche Risiken bei unternehmensinterner Aufklärung, NJW 2008, 2945–2949;

Diller, Martin, „Konten-Ausspäh-Skandal“ bei der Deutschen Bahn: Wo ist das Problem?, BB 2009, 438–440;

Erfurter Kommentar zum Arbeitsrecht, herausgegeben von Müller-Glöge, Rudi/Preis, Ulrich/Schmidt, Ingrid, 22. Auflage, München 2022, zit.: Bearbeiter, in: ErfK;

Ernst, Stefan, Der Arbeitgeber, die E-Mail und das Internet, NZA 2002, 585–591;

Franzen, Martin, Datenschutz-Grundverordnung und Arbeitsrecht, EuZA 2017, 313–351;

Giesen, Richard/Junker, Abbo/Rieble, Volker (Hrsg.), Compliance im kollektiven Arbeitsrecht, München 2013, zit.: Bearbeiter, in: Giesen/Junker/Rieble;

Gola, Peter, Neuer Tele-Datenschutz für Arbeitnehmer, MMR 1999, 322–330;

Ders., Datenschutz bei der Kontrolle „mobiler“ Arbeitnehmer – Zulässigkeit und Transparenz, NZA 2007, 1139–1144;

Göpfert, Burkard/Merten, Frank/Siegrist, Carolin, Mitarbeiter als Wissensträger, NJW 2008, 1703–1709;

Grunewald, Interne Aufklärungspflichten von Vorstand und Aufsichtsrat, NZG 2013, 841–846;

Habersack, Mathias, Gesteigerte Überwachungspflichten des Leiters eines sachnahen Vorstandsressorts?, WM 2005, 2360–2364;

Klengel, Jürgen Detlef/Mückenberger, Ole, Internal Investigations – typische Rechts- und Praxisprobleme unternehmensinterner Ermittlungen, CCZ 2009, 81–87;

Lackner/Kühl, herausgegeben von Kristian Kühl und Martin Heger, Strafgesetzbuch, 29. Auflage München 2018, zit.: Bearbeiter, in: Lackner/Kühl;

Lindemann, Achim/Simon, Oliver, Betriebsvereinbarungen zur E-Mail-, Internet- und Intranetnutzung, BB 2001, 1950–1956.

Mähner, Nicolas, Neuregelung des § 32 BDSG zur Nutzung personenbezogener Mitarbeiterdaten, MMR 2010, 379–382;

Maschmann, Frank, Datenschutzgrundverordnung: Quo vadis Beschäftigtendatenschutz?, DB 2016, 2480–2486;

Dies., Kontrolle der E-mail- und Internetkommunikation am Arbeitsplatz, BB 2004, 2014–2021;

Dies./Ullrich, Thilo, Arbeitsrechtliche Aspekte unternehmensinterner Investigations, NZA 2006, 240–246;

Moll, Wilhelm (Hrsg.), Münchener Anwaltshandbuch Arbeitsrecht, 5. Auflage, München 2021, zit.: Bearbeiter, in: Moll;

Münchener Kommentar zum Aktiengesetz, herausgegeben von Goette, Wulf/Habersack, Mathias, 5. Auflage, München 2019, zit.: Bearbeiter, in: MünchKomm-AktG;

Oberwetter, Christian, Arbeitnehmerrechte bei Aldi Lidl & Co, NZA 2008, 609-613;

Richardi, Reinhard (Hrsg.), Kommentar BetrVG, 17. Auflage, München 2022, zit.: Bearbeiter, in Richardi;

Rotsch, Thomas (Hrsg.), Criminal Compliance, Baden-Baden 2015, zit.: Bearbeiter, in: Rotsch;

Rudkowski, Lena, Die Aufklärung von Compliance-Verstößen durch „Interviews“, NZA 2011, 612–615;

Steinkühler, Bernhard, BB-Forum: Kein Datenproblem bei der Deutschen Bahn AG? Mitnichten!, BB 2009, 1294–1295;

Thüsing, Gregor (Hrsg.), Beschäftigtendatenschutz und Compliance, 3. Auflage, München 2021, zit.: Bearbeiter, in: Thüsing;

Wisskirchen, Gerlind/Glaser, Julia, Unternehmensinterne Untersuchung (Teil I), DB 2011, 1392–1395;

Wybitul, Tim/Böhm, Wolf-Tassilo, Beteiligung des Betriebsrats bei Ermittlungen durch Unternehmen, RdA 2011, 362–367.

Title: Interne Ermittlungen
Author: Lena Rudkowski
Publisher: Springer Fachmedien Wiesbaden
Book: Aufklärung von Compliance-Verstößen
Print ISBN: 978-3-658-38428-9

Electronic ISBN: 978-3-658-38429-6

Copyright Year: 2022
DOI: https://doi.org/10.1007/978-3-658-38429-6_3

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