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Published in:
1997 | OriginalPaper | Chapter
Compliance als Bestandteil eines übergreifenden Insiderüberwachungssystems
Author : Jürgen Ehrler
Published in: Compliance in Universalbanken
Publisher: Gabler Verlag
Included in: Professional Book Archive
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Eine zentrale Funktion der Compliance-Organisation ist die Überwachung der Wertpapierumsätze innerhalb der Universalbank. Die im Innenverhältnis auffällig gewordenen Weitpapiergeschäfte finden jedoch im Außenverhältnis keine weitere Verwendung. Die Compliance-Organisation gestaltet lediglich die gem. § 9 WpHG vorgesehene Schnittstelle zwischen den Buchungssystemen der Universalbank und dem BAWe. Sie ist ansonsten aber nicht in die Ausweitung und Verfolgung möglicher Insiderfälle einbezogen.1