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Erschienen in:

2018 | OriginalPaper | Buchkapitel

3. Recht in der Anlageberatung

verfasst von : Hans Nickel

Erschienen in: Anlageberatung am Finanzplatz Deutschland

Verlag: Springer Fachmedien Wiesbaden

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Zusammenfassung

Die Anlageberatung am Finanzplatz Deutschland befindet sich in einem sichtbaren Umbruch. Vor allem hierzulande stehen erhebliche Vermögensumschichtungen auf die Erbengeneration an und eröffnen den Mitarbeitern in der Anlageberatung lukrative Beratungs- und Betreuungsfelder. Der Ausbau der privaten Altersvorsorge, der Trend zum Einsatz neuartiger Finanz- und Fondsprodukte und nicht zuletzt die vielen rechtlichen einzuhaltenden Bestimmungen in Kapitalmarktgesetzen (zum Beispiel WpHG, KAGB) fordern die Berater im Anlageberatungsgeschäft wesentlich stärker als früher heraus.

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BaFin: Aufgaben & Geschichte der BaFin, geändert am 31.3.2014, abrufbar unter: www.bafin.de.

BaFin-Jahresbericht 2016, abrufbar unter: www.bafin.de.

BaFin-Pressemitteilung: Bonitätsabhängige Schuldverschreibungen: BaFin sieht von Retailvertriebsverbot ab vom 5.12.2017, abrufbar unter: www.bafin.de

BaFin-Pressemitteilung: Whistleblower – Knapp 400 Hinweise im ersten Jahr vom 17.7.2017, abrufbar unter: www.bafin.de.

BaFin-Pressemitteilung: Bonitätsabhängige Schuldverschreibungen – BaFin setzt Überwachung bis Ende September fort vom 12.7.2017.

BaFin-Pressemitteilung: Bonitätsanleihen – Zertifikatebranche reagiert auf angekündigtes Vertriebsverbot vom 16.12.2016, abrufbar unter: www.bafin.de.

Buck-Heeb, P.: Entwicklung und Perspektive des Anlegerschutzes, in: Juristen Zeitung, 72. Jg., 2017, S. 279–288.

Buck-Heeb, P./Poelzig, D.: Die Verhaltenspflichten (§§ 63 ff. WpHG n. F.) nach dem 2. FiMaNoG – Inhalt und Durchsetzung, in: Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht, 15. Jg., 2017, S. 485–495.

Bundesrats-Drucksache 588/17: Unterrichtung durch die Europäische Kommission: Vorschlag für eine Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates über ein europaweites privates Altersvorsorgeprodukt (PEPP), COM (2017) 343 final vom 1.8.2017.

Bundesrats-Drucksache 453/15: Unterrichtung durch die Europäische Kommission: Mitteilung der Kommission an das Europäische Parlament, den Rat, den Europäischen Wirtschafts- und Sozialausschuss und den Ausschuss der Regionen: Aktionsplan zur Schaffung einer Kapitalmarktunion vom 30.9.2015.

Bundestags-Drucksache 18/11775: Beschlussempfehlung und Bericht des Finanzausschusses (7. Ausschuss) zum Entwurf eines Zweiten Gesetzes zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz – 2. FiMaNoG) vom 29.3.2017.

Bundestags-Drucksache 18/11627: Entwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2016/97 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20.1.2016 über Versicherungsvertrieb und zur Änderung des Außenwirtschaftsgesetzes vom 22.3.2017.

Bundestags-Drucksache 18/11337: Bedarfsgerechte Anlageberatung: Antwort der Bundesregierung auf die Kleine Anfrage der Abgeordneten N. Maisch u. a. und der Fraktion BÜNDNIS 90/DIE GRÜNEN vom 28.2.2017.

Bundestags-Drucksache 18/11290: Entwurf eines Zweiten Gesetzes zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz – 2. FiMaNoG), Stellungnahme des Bundesrates und Gegenäußerung der Bundesregierung vom 22.2.2017.

Bundestags-Drucksache 18/10936: Entwurf eines Zweiten Gesetzes zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz – 2. FiMaNoG) vom 23.1.2017.

Bundestags-Drucksache 18/9495: Verbraucherpolitischer Bericht der Bundesregierung vom 25.8.2016.

Bundestags-Drucksache 18/7482: Entwurf eines Ersten Gesetzes zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz – 1. FiMaNoG) vom 8.2.2016.

Bundestags-Drucksache 17/4739: Bericht des Finanzausschusses (7. Ausschuss) zum Entwurf eines Gesetzes zur Stärkung des Anlegerschutzes und Verbesserung der Funktionsfähigkeit des Kapitalmarkts (Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz) vom 10.2.2011.

Bundestags-Drucksache 17/3628: Entwurf eines Gesetzes zur Stärkung des Anlegerschutzes und Verbesserung der Funktionsfähigkeit des Kapitalmarkts (Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz) vom 9.11.2010.

Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 der Kommission vom 25.4.2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit sowie in Bezug auf die Definition bestimmter Begriffe für die Zwecke der genannten Richtlinie, in: Amtsblatt der Europäischen Union vom 31.3.2017, L 87/1-L87/83.

Delegierte Verordnung (EU) 2017/653 der Kommission vom 8.3.2017 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 1286/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Basisinformationsblätter für verpackte Anlageprodukte für Kleinanleger und Versicherungsanlageprodukte (PRIIP) durch technische Regulierungsstandards in Bezug auf die Darstellung, den Inhalt, die Überprüfung und die Überarbeitung dieser Basisinformationsblätter sowie die Bedingungen für die Erfüllung der Verpflichtung zu ihrer Bereitstellung, in: Amtsblatt der Europäischen Union vom 12.4.2017, L 100/1-L 100/2.

Deutscher Bundestag (Finanzausschuss): Wortprotokoll der 102. Sitzung zur öffentlichen Anhörung zum Entwurf eines Zweiten Gesetzes zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz – 2. FiMaNoG) vom 8.3.2017.

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Titel: Recht in der Anlageberatung
verfasst von: Hans Nickel
Verlag: Springer Fachmedien Wiesbaden
Buch: Anlageberatung am Finanzplatz Deutschland
Print ISBN: 978-3-658-18793-4

Electronic ISBN: 978-3-658-18794-1

Copyright-Jahr: 2018
DOI: https://doi.org/10.1007/978-3-658-18794-1_3