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Erschienen in:

2022 | OriginalPaper | Buchkapitel

2. Maßnahmen der regelmäßigen Selbstkontrolle

verfasst von : Lena Rudkowski

Erschienen in: Aufklärung von Compliance-Verstößen

Verlag: Springer Fachmedien Wiesbaden

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Zusammenfassung

Routinemäßige Selbstkontrolle ist der erste Schritt, Compliance-Verstöße aufzudecken und zu ermitteln. Die Ausgangslage ist hier eine andere als bei internen Ermittlungen: Ein konkreter Verdacht eines Rechtsverstoßes liegt noch nicht vor, die in Aussicht genommene Maßnahme soll erst Umstände ans Licht bringen, die auf einen Rechtsverstoß hindeuten. Ihre rechtlichen Grenzen sind daher enger als bei einer Maßnahme zur internen Ermittlung, bei der bereits ein Verdacht eines Compliance-Verstoßes gegeben ist.

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Zu einer solchen Regelung BAG NZA 2008, 1248, „Honeywell“.

Reichold, in: FS Bauer, S. 843, 847; a. A. (Nebenpflichten gem. § 241 Abs. 2 BGB) Bissels/Lützeler, BB 2012, 189, 190.

Göpfert/Merten/Siegrist, NJW 2008, 1703, 1705.

Reichold, in: FS Bauer, S. 843, 847.

Preis, in: ErfK, BGB § 611a Rn. 742.

Anders Preis, in: ErfK, BGB § 611a Rn. 742.

Redder, S. 68.

Dazu BAG NZA 2006, 803 Rn. 30.

HinSchG-E Begründung zu § 12 Abs. 2.

Vgl. Erwägungsgrund 56 der Hinweisgeberschutz-RL.

Vgl. Erwägungsgrund 54 der Hinweisgeberschutz-RL; HinSchG-E Begründung zu § 14 Abs. 1.

HinSchG-E Begründung zu § 16 Abs. 3.

HinSchG-E Begründung zu § 17 Abs. 2.

HinSchG-E Begründung zu § 16 Abs. 1.

HinSchG-E Begründung zu § 10.

Vgl. dazu LAG Baden-Württemberg NZA-RR 2019, 242.

BAG NZA 2008, 1248; LAG Düsseldorf NZA-RR 2006, 81, 84.

BAG NZA 2008, 1248 Rn. 42; LAG Düsseldorf NZA-RR 2006, 81.

Dzida/Granetzny, NZA 2020, 1201, 1205.

Erwägungsgrund 56 der Hinweisgeberschutz-RL.

Franzen, EuZA 2017, 313, 319.

Krit. Spelge, DuD 2016, 775, 776; a. A. Wybitul, NZA 2017, 413, 418.

VG Wiesbaden BeckRS 2020, 40028 (zu einer inhaltsgleichen beamtenrechtlichen Landesnorm); Vorlage beim EuGH unter dem Aktenzeichen C-34/21.

BAG NZA 2019, 1218 Rn. 47 m. w. N.; LAG Berlin-Brandenburg ZD 2021, 170 Rn. 55.

BAG MMR 2015, 544 Rn. 31.

Trittin/Fischer, NZA 2009, 343, 344; Körner, AuR 2010, 416, 417, 419.

BGH NJW 2010, 864; BGHZ 95, 362, 367 f.; Riesenhuber, RdA 2011, 257, 261; Zscherpe, MMR 2004, 723, 725.

BAG NZA 2017, 1327.

BAG NZA 2013, 1433 Rn. 20 ff.

Gräber/Nolden, in: Paal/Pauly, BDSG § 26 Rn. 49.

BAG NZA 2013, 1433 Rn. 23; NZA 2008, 1187.

Gestaltungsbeispiele bei Wybitul, NZA 2017, 1488, 1491 (mit „Checkliste“ zu typischen Regelungen); zu den Anforderungen auch Klösel/Mahnhold, NZA 2017, 1428.

S. im Übrigen Wybitul, NZA 2014, 225, 231 f.

S. den Fall BAG NZA 2014, 1433.

BAG NZA 2019, 1212, Rn. 48; NZA 2017, 1179 Rn. 26 ff.

BAG NZA 2017, 1327 Rn. 31.

BAG NZA 2017, 1327 Rn. 30.

BAG NZA 2017, 1327 Rn. 31; NZA 2017, 1205 Rn. 20.

Joussen, NZA 2010, 254, 258.

Franzen, in: ErfK, § 26 BDSG Rn. 7.

BAG NZA 2019, 893 Rn. 51.

Franzen, ZfA 2019, 18, 33.

Näher Franzen, EuZA 2017, 313, 327.

Heberlein, in: Ehmann/Selmayr, DS-GVO Art. 6 Rn. 48; so im Ergebnis auch Buchner/Petri, in: Kühling/Buchner, DS-GVO Art. 6 Rn. 184 m. w. N.

BAG NZA 2017, 1327 Rn. 30.

BAG NZA 2019, 893 Rn. 53.

BAG NZA 2016, 498.

BAG NZA 1996, 218, 222.

BAG NJW 1984, 1476, 1483.

Kania, in: ErfK, § 87 BetrVG Rn. 49.

BAG NJW 1976, 261, 262.

S. nur BAG NZA 2000, 1176, 1177.

Zur Outlook-Kalender-Funktion LAG Nürnberg, NZA-RR 2017, 302.

BAG ZD 2019, 131.

BAG NZA 2017, 657; krit. Nebeling/Klumpp, DB 2017, 74, 75 mit Hinweis auf verbleibende Kommentarfunktion.

BAG NZA 2017, 657 Rn. 39.

LAG Hamburg, NZA-RR 2018, 655.

Ebenso LAG Hamm, 15.12.2020 – 7 TaBV 85/20 auf juris.de.

BAG NZA 1990, 406.

BAG NJW 1984, 2431, 2432.

Kania, in: ErfK, § 87 BetrVG Rn. 18.

BAG NZA 2013, 1433 Rn. 18.

BAG NZA 2004, 556.

BAG NZA 2000, 418.

BAG NZA 2000, 1176.

Kania, in: ErfK, § 80 BetrVG Rn. 18.

BAG NZA 1999, 722, 724.

Kania, in: ErfK, § 80 BetrVG Rn. 19.

BAG 29.1.2008, 3 AZR 42/06, juris.de Rn. 23.

BAG NZA 2017, 112 Rn. 44.

BAG NZA 2003, 1193.

Offengelassen BAG BeckRS 2021, 11575 Rn. 26.

BAG BeckRS 2021, 11575.

Thüsing, in: Richardi, § 83 BetrVG Rn. 12.

Thüsing, in: Richardi, § 83 BetrVG Rn. 4.

BAG NZA 2016, 1344.

Franzen, EuZA 2017, 313, 333 f.

S. dazu im Beschäftigungsverhältnis LAG Baden-Württemberg BeckRS 2021, 5529.

Petri, Arbeitsstrafrecht, Teil C. Rn. 127.

Petri, Arbeitsstrafrecht, Teil C. Rn. 143.

Die genaue Grenze der „großen Zahl“ von Personen ist umstritten, für mehr als drei Personen Bergt, in: Kühling/Buchner, BDSG, § 42 Rn. 6.

I. Erg. ähnlich Petri, Teil C. Rn. 145.

BAG NZA 2019, 1212 Rn. 28; NJW 2017, 843 Rn. 21 ff.; NZA 2014, 243 Rn. 43.

BAG NZA 2014, 243.

BAG NJW 2017, 1193 Rn. 32 f.

BAG NJW 2017, 1193 Rn. 36; NZA 2017, 112 Rn. 44.

BAG NJW 2017, 1193 Rn. 33.

BAG NZA 2017, 1327 Rn. 18.

Ausf. auch zur Bestellung eines betrieblichen Datenschutzbeauftragten Franzen, EuZA 2017, 313, 337 ff.

BAG NZA 2018, 1329 Rn. 23.

Byers/Wenzel, BB 2017, 2036, 2038.

S. den Sachverhalt BAG NZA 2017, 112.

Für das „Kamera-Monitor-Prinzip“ BT-Drs. 14/4329, S. 38.

Thüsing/Pötters, in: Thüsing, § 11 Rn. 5.

BAG NZA 2004, 1278, 1283.

BAG NZA 2017, 443 Rn. 30; anders noch BAG NZA 2013, 1433 Rn. 28.

BAG NZA 2019, 1212 Rn. 36 zu § 32 BDSG a.F.

100

BAG NZA 2017, 1327 Rn. 30 m. w. N.

101

S. dazu auch EGMR NZA 2019, 1697 und Abschn. 3.4.

102

BAG NZA 2018, 1329 Rn. 23.

103

In diese Richtung etwa EGMR NZA 2019, 1697.

104

BAG NZA 2004, 1278, 1282, in Anlehnung an BVerfG NJW 2004, 999, 1012.

105

Ebenfalls in Anlehnung an BVerfG NJW 2004, 999.

106

BAG NZA 2004, 1278, 1281.

107

BAG NZA 2004, 1278.

108

BAG NZA 2008, 1187 Rn. 37.

109

BAG NZA 2018, 1329 Rn. 43.

110

Daher Datenschutzverstoß im Fall LAG Mecklenburg-Vorpommern, BeckRS 2019, 23355.

111

BAG NZA 2003, 1193; bestätigt durch BAG NZA 2017, 443 Rn. 22.

112

BAG NZA 2019, 1212 Rn. 38.

113

So auch Däubler, Rn. 312.

114

Offen EGMR NZA 2019, 1697 („höherer Schutz oder sogar“ Verbot).

115

BAG NZA 2019, 1212 Rn. 39; NZA 2008, 1187 Rn. 31.

116

BAG NZA 2017, 1205 („Belastungsstatistik“).

117

BAG NZA 2018, 1329 Rn. 33.

118

BAG NZA 2019, 1212 Rn. 54; NZA 2018, 1329 Rn. 27 ff.

119

BAG NZA 2018, 1329 Rn. 27.

120

BAG NZA 2018, 1329 Rn. 31.

121

Zu einem solchen Anspruch LAG Mecklenburg-Vorpommern, BeckRS 2019, 23355.

122

BAG NZA 2018, 1329 Rn. 35; NZA 2017, 443 Rn. 33.

123

BAG NZA 2017, 112 Rn. 44.

124

Fernmeldung erfasst auch online-gestützte Kommunikation, s. BVerfG NJW 2012, 1419 Rn. 110 ff.; NJW 2010, 833 Rn. 189.

125

Über die mittelbare Drittwirkung der Grundrechte, BVerfGE 7, 198, 205 („Lüth“); zu den Pflichten des Gesetzgebers zum Schutz des Art. 10 GG im Verhältnis von Privaten BVerfG NJW 2002, 3619, 3620.

126

Vorschlag der Kommission vom 10.1.2017 für eine Verordnung über die Achtung des Privatlebens und den Schutz personenbezogener Daten in der elektronischen Kommunikation und zur Aufhebung der RL 2002/58/EG (ePrivacy-VO-E), KOM 2017 (10) endg.; Einigung über Verhandlungsmandat des Rates vom 10.2.2021, 2017/0003(COD).

127

Private Endgeräte der Arbeitnehmer sind der Überwachung durch den Arbeitgeber entzogen, und selbst ein Anspruch des Arbeitgebers auf Bekanntgabe der privaten Mobilfunknummer besteht nicht ohne Weiteres, s. z. B. LAG Thüringen ZD 2018, 540.

128

So aber Barton, NZA 2006, 460, 461.

129

Umstr., zum Meinungsstand Thüsing, in: Thüsing, § 3 Rn. 65.

130

Für Heranziehung des TKG Ernst, NZA 2002, 585, 587; Koch, NZA 2008, 911, 912 (für elektronische Kommunikation); Mengel, BB 2004, 2014, 2017 f.; de Wolf, NZA 2010, 1206 ff. (für E-Mails); Wolf/Mulert, BB 2008, 442, 445; diff. Schimmelpfennig/Wenning, DB 2006, 2290 ff.; Klachin/Rauer, BB 2022, 1588, 1589 f.; ablehnend (Arbeitgeber kein Diensteanbieter) Löwisch, DB 2009, 2782 ff.; Rossow, DuD 2022, 93 ff. (zum neuen Recht); Walther/Zimmer, BB 2013, 2933.

131

LAG Berlin-Brandenburg BB 2016, 891; NZA-RR 2011, 342; LAG Niedersachsen NZA-RR 2010, 406, 408.

132

Löwisch, DB 2009, 2782, 2783; a. A. aber LAG Hessen, NZA-RR 2019, 130.

133

BAG NZA 1986, 643, 648.

134

Wellhöner/Byers, BB 2009, 2310, 2312; i. Erg. auch Klengel/Mückenberger, CCZ 2009, 81, 84.

135

BAG NZA 1986, 643.

136

Mengel, BB 2004, 1445, 1449.

137

BAG NZA 1998, 307; Klengel/Mückenberger, CCZ 2009, 81, 84.

138

S. etwa zum „Side-by-Side-Listening“ Jordan/Bissels/Moritz, BB 2014, 122 ff.

139

S. etwa den Fall LAG Rheinland-Pfalz BeckRS 2019, 35369 und LAG Rheinland-Pfalz ZD 2019, 369.

140

Thüsing/Traut, in: Thüsing, § 9 Rn. 23.

141

Der Arbeitgeber ist auch hier zur Gestattung nicht verpflichtet, HessLAG NZA-RR 2019, 130 Rn. 76.

142

Für Heranziehung des TKG Ernst, NZA 2002, 585, 587; Koch, NZA 2008, 911, 912; Mengel, BB 2004, 2014, 2017 f.; de Wolf, NZA 2010, 1206 ff. (für E-Mails); Wolf/Mulert, BB 2008, 442, 445; diff. Schimmelpfennig/Wenning, DB 2006, 2290 ff.; ablehnend (Arbeitgeber kein Diensteanbieter) Löwisch, DB 2009, 2782 ff.; Walther/Zimmer, BB 2013, 2933.

143

Ernst, NZA 2002, 585, 589 f.

144

Mengel, BB 2004, 2014, 2017.

145

Lindemann/Simon, BB 2001, 1950, 1952.

146

Beckschulze, DB 2003, 2777, 2778 f.; Dann/Gastell, NJW 2008, 2945, 2947; Mengel, BB 2004, 2014, 2016; diff. (nach Art der E-Mailadresse) Ernst, NZA 2002, 585, 589 f.

147

Beckschulze, DB 2003, 2777, 2778; Dann/Gastell, NJW 2008, 2945, 2947; Gola, MMR 1999, 322, 326; Mengel, BB 2004, 2014, 2017.

148

In diesem Sinne (vor Einführung des § 26 BDSG n.F.) Wolf/Mulert, BB 2008, 442, 444.

149

S. z. B. LAG Hamm NZA-RR 2007, 20.

150

Jordan/Bissels/Moritz, BB 2014, 122 f.

151

Formulierungsvorschlag bei Lindemann/Simon, BB 2001, 1950.

152

Gleichstellung von Chatprotokoll und E-Mail bei LAG Hamm CCZ 2013, 115, 116.

153

Wird hingegen die Bearbeitung einer Datei durch den Arbeitnehmer am Rechner/mobile device vom Arbeitgeber mitverfolgt, greifen die Grundsätze über die Überwachung des IT-Nutzungsverhaltens (s. Abschn. 2.6).

154

BAG NZA 2019, 893 Rn. 55 ff.

155

Für Dokumente auf einem Rechner BAG NZA 2019, 893 Rn. 54.

156

Richardi, in: Richardi, § 87 BetrVG Rn. 189.

157

LAG Hamm NZA-RR 2007, 20.

158

In diese Richtung wohl auch (aber nicht explizit) das BAG NZA 2017, 1327.

BAG NZA 2017, 1327.

BAG NZA 2017, 1327.

BAG NZA 2017, 1327.

In diese Richtung wohl auch Frank/Heine, BB 2021, 248, 249.

163

BAG NZA 2017, 1327 Rn. 15 ff.

164

Thüsing/Traut, in: Thüsing, § 14 Rn. 14 f.

165

Thüsing/Traut, in: Thüsing, § 14 Rn. 18 ff.

166

Thüsing/Traut, in: Thüsing, § 14 Rn. 18 ff.

167

Dazu Rudkowski, NZA 2019, 72.

168

Zu Big Data und Betriebsvereinbarungen s. etwa Holthausen, RdA 2021, 19.

169

S. etwa für die Cybergefahr den Fall bei LAG München 23.7.2020–2 TaBV 126/19 auf juris.de.

170

S. für das Predictive Policing Rudkowski, NZA 2019, 72.

171

Mähner, MMR 2010, 379, 380.

172

BAG NJW 1984, 446; Kort, RdA 2018, 24, 26; Niklas/Thurn, BB 2017, 1589, 1592.

173

Kania, in: ErfK, § 87 BetrVG Rn. 62.

174

LAG Nürnberg NZA-RR 2017, 302 Rn. 33.

175

BAG NZA 2017, 657; krit. Nebeling/Klumpp, DB 2017, 74, 75.

176

LAG Hamburg NZA-RR 2018, 655.

177

Kania, in: ErfK, § 87 BetrVG Rn. 59.

178

Weitere Beispiele RegE BDSG, BT-Drs. 17/4230, S. 20.

179

Zur Arbeitszeiterfassung LAG Berlin-Brandenburg NZA-RR 2020, 457.

180

Offenlassend LAG Berlin-Brandenburg NZA-RR 2020, 457 Rn. 63.

181

Sog. matching on card. Zu diesen und weiteren technischen Möglichkeiten Hornung/Steidle, AuR 2005, 201, 203 f.

182

BAG NZA 2004, 556.

183

Vogt, NJOZ 2009, 4206, 4212.

184

Gola, NZA 2007, 1139, 1144.

185

VG Wiesbaden ZD 2022, 408

186

Ähnlich Gola, NZA 2007, 1139, 1143 (Möglichkeit des Abschaltens als Voraussetzung für eine wirksame Einwilligung in die Überwachung).

187

S. den Fall VG Wiesbaden ZD 2022, 408 (ohne Prüfung des § 26 BDSG).

188

In diesem Sinne auch ArbG Heilbronn BeckRS 2019, 30627.

189

Ebenso Kort, DB 2011, 651, 653; a. A. Erfurth, NJOZ 2009, 2914, 2920, der davon ausgeht, dass der Datenabgleich bereits an § 32 Abs. 1 S. 2 BDSG zu messen ist, wenn er zur Aufdeckung von Straftaten nur geeignet ist; a. A. auch Mähner, MMR 2010, 379, 381, entgegen dem Gesetzeswortlaut, aus Gründen des Arbeitnehmerschutzes.

190

Thüsing/Granetzny, in: Thüsing, § 8 Rn. 14 ff.

191

Zulässigkeit offen gelassen etwa von ArbG Berlin MMR 2011, 70.

192

Thüsing/Granetzny, in: Thüsing, § 8 Rn. 4.

193

Mähner, MMR 2010, 379, 380.

194

201

195

Kock/Francke, NZA 2009, 646, 648; Maschmann, NZA-Beil. 2012, 50, 54.

196

A.A. Brink/Schmidt, MMR 2010, 592, 595; Kock/Francke, NZA 2009, 646, 648.

197

Ausdiff., für den Fall des pseudonymisierten/anonymisierten Abgleichs, Kock/Francke, NZA 2009, 646, 649. Näher Diller, BB 2009, 438.

198

Dagegen Diller, BB 2009, 438; dafür Steinkühler, BB 2009, 1294.

199

BAG NZA 2018, 673.

200

Dendorfer-Ditges, in: Moll, § 35 Rn 112.

201

Maschmann, NZA 2002, 13, 15.

202

BAG NZA 2000, 418, 420.

203

Maschmann, NZA 2002, 13, 15.

204

Grobys, NJW-Spezial 2005, 273, 273.

205

Grobys, NJW-Spezial 2005, 273, 273.

206

BAG NZA 2000, 418.

207

Dendorfer-Ditges, in: Moll, § 35 Rn. 109.

208

Dendorfer-Ditges, in: Moll, § 35 Rn. 111.

209

Franzen, in: ErfK, § 26 BDSG, Rn. 36; Gola, in: Gola/Heckmann, BDSG § 26 Rn. 129; Thüsing, NZA 2009, 865, 868; a. A. Joussen, NZA 2010, 254, 258.

210

BAG NZA 2013, 1433 Rn. 28.

211

BAG NZA 2013, 1433 Rn. 29.

212

BAG NZA 2013, 1433 Rn. 29.

213

BAG NZA 2013, 1433 Rn. 29.

214

Siehe auch Muster-Betriebsvereinbarung für Tor-, Taschen-, Zugangs- und Schrankkontrollen, bei Schaub-Formulare, B. Rn. 173.

215

BAG NZA 2013, 1433 Rn. 21 ff.

216

So wohl auch Klengel/Mückenberger, CCZ 2009, 81, 85.

217

BAG NZA 2014, 143 Rn. 28.

218

Zu Testkäufen durch Minderjährige und den damit verbundenen wettbewerbsrechtlichen Aspekten OLG Brandenburg BeckRS 2012, 21494.

219

Deckers/Deckers, NZA 2004, 139, 139.

220

BAG NZA 2000, 1176, 1177 f.

221

Für strenge Prüfung, ob noch mildere Alternativen zur Überprüfung zur Verfügung stehen, wohl ArbG Gelsenkirchen BeckRS 2010, 74340.

222

So aber ArbG Gelsenkirchen BeckRS 2010, 74340.

223

So aber ArbG Gelsenkirchen BeckRS 2010, 74340.

224

So aber ArbG Gelsenkirchen BeckRS 2010, 74340.

225

ArbG Gelsenkirchen BeckRS 2010, 74340.

226

BAG NZA 2000, 1176.

227

BAG NZA 2000, 1176, 1778.

228

BAG NZA 2000, 1176, 1178.

229

BAG NZA 2001, 1262.

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Titel: Maßnahmen der regelmäßigen Selbstkontrolle
verfasst von: Lena Rudkowski
Verlag: Springer Fachmedien Wiesbaden
Buch: Aufklärung von Compliance-Verstößen
Print ISBN: 978-3-658-38428-9

Electronic ISBN: 978-3-658-38429-6

Copyright-Jahr: 2022
DOI: https://doi.org/10.1007/978-3-658-38429-6_2

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